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（一）未按照规定履行客户身份识别义务的；（二）未按照规定保存客户身份资料和交易记录的；（三）未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的；（四）与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的；（五）违反保密规定，泄露有关信息的；

事实上，中国证券登记结算有限责任公司（下称“中国结算”）6月刚刚发布的《关于加强证券违法案件中账户实名制相关主体自律管理的通知》（下称《通知》）里也对出借账户的相应处罚做出了明确规定。“具体而言，对证监会已作出行政处罚决定的案件中借用他人证券账户和出借本人证券账户的主体（以下统称涉案主体）， 本公司将采取为期 6 个月的限制新开证券账户措施，具体起止时间以本公司自律管理措施通知书为准。限制新开户措施期满后的12个月内，涉案主体申请新开证券账户的，须至证券公司临柜办理。证券公司应严格审核，审慎开户”，陈旭光称。

IPO审核从严，过会率创新低，背后的正面效应是不可忽视的。一方面，能让那些存在这样或那样问题的企业知难而退，不再抱有侥幸的心理闯关，对于缓解IPO堰塞湖等都是大有裨益的。另一方面，IPO审核从严，能够“过滤”掉那些没有达到IPO标准的企业，能够将“问题”企业挡在资本市场的大门之外，防止这类企业上市后危害中小投资者的利益，损害资本市场的信誉。IPO审核从严，也能够从源头上进行把关，有利于提升上市公司的质量，进而提升资本市场的整体投资价值。

2016年，支付宝推出了集五福分红包的形式，红包不再只是金额的比拼，红包本身寓意加入其中。随后，AR扫福字，摇一摇免单等，红包的竞争形式又加入了新技术应用的较量。近年来，春节红包不再局限于国内，连国外的商户、游客、华侨也一同参与进来，成为春节红包的新用户。

对比一季度《中国货币政策执行报告》，可以发现，关于流动性表述的变化也正式从“保持流动性合理稳定”变为“保持流动性合理充裕”。保持流动性合理充裕此次会议分析了国内外经济金融形势。记者注意到，会议指出，要继续密切关注国际国内经济金融走势，加强形势预判和前瞻性预调微调。稳健的货币政策保持中性，要松紧适度，管好货币供给总闸门，保持流动性合理充裕，引导货币信贷及社会融资规模合理增长。

那么获利资金应该去向何方呢？按照证监会出具的处罚书，依据《证券法》第二百零三条的规定，证监会决定没收高勇违法所得8.9亿元，并处以罚款8.9亿元。也就是说，违法所得的部分应有证监会没收处理。目前，证监会已经认定黄晓明等14人个人账户关于“精华制药”获利8.97亿元，系操纵股价所得，而操纵市场是《证券法》所禁止的法律行为，黄晓明等人的股票账户收益系违法所得，黄晓明等人的收益当然不能获得法律保护。